摘要:
近日,北京证监局查处了2家证券投资咨询机构违法违规行为,其中1家是上海证券通投资资讯科技有限公司北京分公司(以下简称上海证券通北京分公司)。
上海证券通北京分公司设计了这样一套宣传话术:
“一日游,收益稳稳的,一天三五点一个月60%-150%不是梦”
“不求翻倍,只寻60%保底收益”、“一天一个板不是吹出来的”
“你还在等什么,加入就是涨停”
……
真实案例:
工作人员通过微信聊天、群发助手、朋友圈等渠道向投资者发布,由此招揽了大批客户。
这家公司不但向投资人承诺收益,传播虚JIA或误导投资者的信息,而且逃避监管,在现场检查前突击删除30部手机中的业务资料,占抽查手机数量比例高达56%。这30部手机中共有微信客户联系人4000余名,检查当日还存在活跃的信息往来。
微信是上海证券通北京分公司进行营销推广与咨询服务的主要渠道,其毁损有关文件和资料的行为十分恶劣,北京证监局对其给予警告,并处以50万元罚款,另对其向投资人承诺收益、传播虚JIA或误导信息的行为处以30万元罚款、责令改正。
其实,这家公司并非首次违规。今年2月22日,上海证监局便调查发现上海证券通在开展证券投资顾问业务过程中,未保存部分产品的营销留痕材料,要求其立即进行整改。意诚优优法律顾问v【zou61688】
记者梳理这些投资咨询机构普遍存在的风险点在于:投资建议依据不充分,对服务能力和过往业绩进行虚JIA、不实、误导性的营销宣传,未实施有效手段对营销和服务过程进行全部留痕管理等问题。
投资者需提高警惕谨防市场营销专业就业方向
有曾在投资咨询机构工作过、现加入证券公司的资深投顾表示,投资咨询机构在开展业务时,为了满足意向客户的具体需要,一线营销人员倾向于直接向客户提供投资建议,而这些营销人员大部分不具备投顾资格。
而不是所有的投顾都有营销业务能力,也不是所有的营销人员都有投研能力,投资咨询机构对人员的管理多存在不规范之处,咨询服务的效果也经常达不到市场的平均赢利水平之上。
有熟悉投资咨询机构业务的人士介绍,“证券投资咨询机构中有投顾Pai照的工作人员只占少数,理论上讲一个投顾最多服务对象不能超过10个人,那么投资咨询机构提供的服务效果就值得仔细辨别一番。”合法的证券投资咨询机构尚存在多处不合规之处,对于非法的证券投资咨询活动,投资者更需提高警惕。
近期,上海证监局调查并协助侦破一起非法证券投资咨询犯罪案件,上海元慧企业管理咨询有限公司设立了“股轩堂”网站,并将该网站包装成大型“投资者教育在线平台”,诱导投资者缴纳费用获得证券投资教育,涉及经营金额巨大。
上海证监局提醒广大投资者,不要轻信来历不明的电话、短信、微信等发出的投资获利信息,天上不会掉馅饼。投资者在参与投资前应该先核实对方身份,并选择合法正规金融机构进行。请自觉远离非法荐股活动,以免遭受财产网络营销外包。我司是正规合法的鸟栖虫居的意思整合营销传播公司,相应营业执照和法务部门资格证件等均可查询!接受正式合同委托后以受害者本人名义进行民事协商!法律协同高.效合法!撤诉协议留存受害者本人相关信息和收款.账.户!客户收到协商赔款金额前!整合营销传播不成功绝不收取任何费用!
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